FSA: 金融事業者リスト（令和３年６月末時点）の 公表

最近の金融事業者リストの公表

2021年9月3日、金融庁は、『「顧客本位の業務運営に関する原則」等に基づく取組方針を公表した金融事業者リスト（令和３年６月末時点）の公表について』を公表しました。

これまでの同種のリストは定期的に公表されておりましたが、今回より原則との対応関係が明示されるなど、一層金融事業者による取組状況の可視化が図られています。

当局の本音も

以下の通り、今回の公表文においては当局における悩みや金融事業者に対する期待がこれまで以上に示されています。新体制下でも引き続き金融事業者の取り組みを後押しする姿勢が感じ取れますので、引用の上ご紹介いたします。

今回の確認においては、本原則２～７と金融事業者の取組方針との対応関係を自社の公表資料、または、当該報告において明確に示されていないなど、当該リストに掲載できないものが、多数見受けられました。

また、当該リストに今般掲載することとした取組方針の中にも、本原則とほぼ同じ文言を踏襲しているなど、市場ＷＧ報告書の提言を十分に踏まえていないものが見受けられました。こうした金融事業者においては、当該提言を踏まえた一層の対応が望まれます。

一方、内容について、創意工夫のもとで、顧客に対して明瞭かつ充実したものを示しつつ、本原則と取組方針の対応関係を別表により明確に示している事例なども見受けられました。