米FINRA: 2022 Report on FINRA’s Examination and Risk Monitoring Program

FINRAのレポート

2022年2月、米国の自主規制団体であるFINRAは、所属会員に対するモニタリング結果を公表しました。特に注目すべきは、日本の金融庁も継続的に注目しているRegulation Best Interest/Form CRSの遵守状況に関するモニタリング結果です。p26以降、会員による不適切な対応事例が報告されております。これらのルールは市場ワーキング・グループで重要情報シートが提示された際にも参考とされたものですので、今後の日本での当局モニタリングの際の視点として活用できるものと考えご紹介します。