ESMAによるMiFID II違反件数の公表
2020年7月13日、欧州証券市場監督局(ESMA)は、加盟国におけるMiFID II違反件数(2019年)を公表しました。
国別ではLuxembourgが最も多く83件となっておりました。また、日本における顧客本位の業務運営に関する原則にも影響を与えたArticle 23及びArticle 24の違反件数が相応に報告されております。
なお、今回の公表は2019年7月に公表されたレポートに続く第2回目のものです。前回のレポートはこちら。
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「お客さま 顧みてこそ顧客なり 顧みずでは 聖帝サウザー」
2020年7月13日、欧州証券市場監督局(ESMA)は、加盟国におけるMiFID II違反件数(2019年)を公表しました。
国別ではLuxembourgが最も多く83件となっておりました。また、日本における顧客本位の業務運営に関する原則にも影響を与えたArticle 23及びArticle 24の違反件数が相応に報告されております。
なお、今回の公表は2019年7月に公表されたレポートに続く第2回目のものです。前回のレポートはこちら。